ПОЛОЖЕННЯ ПРО ДИСЦИПЛІНАРНИЙ КОМІТЕТ НАПФА 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1. Положення про Дисциплінарний комітет Національної Асоціації Недержавних Пенсійних Фондів України та Адміністраторів Недержавних Пенсійних Фондів (далі – Положення) розроблене відповідно до вимог чинного законодавства України, Статуту Національної Асоціації Адміністраторів Недержавних Пенсійних Фондів (далі – Асоціація), інших внутрішніх документів Асоціації і визначає компетенцію, повноваження, завдання, порядок формування та діяльності Дисциплінарного комітету, а також порядок застосування заходів дисциплінарного впливу.
1.2. У цьому Положенні нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:
документи Асоціації — Статут Асоціації, Етичний кодекс Асоціації, інші документи, прийняті Асоціацією, рішення органів Асоціації;
заходи дисциплінарного впливу — заходи, визначені Кодексом заходів дисциплінарного впливу Асоціації, які застосовуються Асоціацією до членів Асоціації;
норми, правила та принципи поведінки членів Асоціації − прийняті в Асоціації та затверджені Загальними зборами Етичний кодекс Асоціації, Кодекс заходів дисциплінарного впливу Асоціації та інші документи Асоціації, які розроблені у відповідності до вимог чинного законодавства України і є обов’язковими для виконання усіма членами Асоціації;
дослідження фактів порушення – дослідження Дисциплінарного комітету Асоціації (далі – Комітет), яке здійснюється з метою вжиття всіх необхідних заходів для всебічного, повного і об’єктивного з’ясування обставин, що призвели до порушення норм, правил та принципів поведінки членами Асоціації, а також фактів невиконання ними рішень Асоціації;
зацікавлена особа – член Комітету щодо якого розглядається питання про дослідження фактів порушення;
тимчасове припинення повноважень – припинення повноважень члена Комітету, який є зацікавленою особою, на термін проведення дослідження фактів порушення членом Асоціації.
2. СТАТУС ТА МЕТА СТВОРЕННЯ КОМІТЕТУ
2.1. Комітет є постійно діючим органом з врегулювання спорів Асоціації, який створюється з метою всебічного, повного і об’єктивного з’ясування обставин, що призвели до порушення норм, правил та принципів поведінки членами Асоціації, а також фактів невиконання ними рішень Асоціації.
2.2. Склад Комітету формується відповідно до даного Положення.
2.3. Комітет створюється з метою реалізації статутних цілей та завдань Асоціації.
2.4. Комітет здійснює свою діяльність на підставі даного Положення, Кодексу заходів дисциплінарного впливу Асоціації, Етичний кодексу Асоціації та інших внутрішніх документів Асоціації.
3. ПОВНОВАЖЕННЯ КОМІТЕТУ
3.1. Комітет має наступні повноваження:
а) здійснює дослідження фактів порушення;
б) застосовує заходи дисциплінарного впливу до членів Асоціації, які порушили норми, правила та принципи поведінки, або не виконують окремі рішення Асоціації, згідно із вимогами, передбаченими Кодексом заходів дисциплінарного впливу Асоціації;
в) інформує членів Асоціації, органів та посадових осіб Асоціації, а також Держфінпослуг про застосування заходів дисциплінарного впливу;
г) проводить аналіз та узагальнення практики застосування заходів дисциплінарного впливу Асоціації.
4. СКЛАД ТА ФОРМУВАННЯ КОМІТЕТУ
4.1. Комітет утворюється у кількості не менше 5 осіб із числа членів Асоціації на Загальних зборах Асоціації терміном на два роки з правом переобрання на наступний строк.
4.2. З числа членів Комітету обирається Голова, Заступник Голови та Секретар Комітету.
4.3. Член Асоціації не може бути представлений у Комітеті більше, ніж одним представником.
4.4. Члени Комітету обираються з числа осіб, які входять до складу виконавчих або контролюючих органів члена Асоціації та відповідають Кваліфікаційним вимогам до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.03 № 137 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 16.12.03 за №1164/8485.
4.5. Кандидатів в члени Комітету пропонують члени Асоціації та погоджують з Радою Асоціації.
4.6. Член Асоціації повинен надати Раді Асоціації для погодження кандидата в члени Комітету необхідні відомості не пізніше, ніж за один місяць до дати обрання складу Комітету.
4.7. Рада Асоціації перевіряє відомості про кандидата в члени Комітету з метою встановлення відповідності кандидата вимогам, зазначеним в п. 4.4 розділу 4.
4.8. У випадку невідповідності кандидата в члени Комітету вимогам, зазначеним в п.4.4. розділу 4 Положення, Рада Асоціації зобов’язана письмово повідомити про це члена Асоціації не пізніше, ніж за 20 робочих днів до обрання складу Комітету.
4.9. Член Асоціації має право пропонувати іншого кандидата та повторно надати Раді Асоціації відомості про кандидата, але не пізніше 14 робочих днів до проведення Загальних зборів Асоціації.
4.10. Член Асоціації, який не надав або несвоєчасно надав відомості про іншого кандидата для повторного погодження, вважається таким, що не делегував свого кандидата для обрання до складу Комітету.
4.11. Вибори до Комітету проводяться Загальними зборами Асоціації на підставі підготовлених та погоджених Радою Асоціації списків кандидатів в члени Комітету.
4.12. Рада Асоціації повинна розіслати усім членам Асоціації списки погоджених кандидатів не пізніше, ніж за 10 робочих днів до обрання складу Комітету.
4.13. Обраними вважаються кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів. У випадку, якщо кілька кандидатів набрали рівну кількість голосів, то проводиться другий тур голосування у тому ж порядку, при цьому до списку для голосування включаються зазначені кандидати.
4.14. Голова та Заступник Голови Комітету обираються на Загальних зборах Асоціації після формування персонального складу Комітету з числа обраних членів Комітету. Голова та Заступник Голови Комітету вважаються обраними, якщо за них проголосувало більше 50% членів Асоціації, присутніх на Загальних зборах Асоціації.
4.15. Секретар Комітету обирається з числа членів Комітету на засіданні Комітету.
5. ПОВНОВАЖЕННЯ ГОЛОВИ КОМІТЕТУ
5.1. Для досягнення мети діяльності Комітету та забезпечення керівництва його роботою і координації взаємодії Комітету з іншими органами та посадовими особами Асоціації, Голова Комітету:
а) керує діяльністю Комітету;
б) готує, скликає та проводить засідання Комітету і головує на них, крім випадків, коли він є зацікавленою особою;
в) інформує членів Асоціації, органи та посадових осіб Асоціації про діяльність Комітету та прийняті ним рішення;
г) забезпечує повсякденне виконання функцій Комітету, в тому числі, здійснює контроль за дотриманням членами Асоціації норм, правил та принципів поведінки, положень відповідних документів і рішень Асоціації;
д) доповідає Раді Асоціації про прийняте рішення щодо застосування до членів Асоціації заходів дисциплінарного впливу. Якщо відповідний захід дисциплінарного впливу потребує затвердження Радою Асоціації, Голова Комітету подає відповідний проект рішення Комітету Раді Асоціації, яка затверджує рішення про застосування заходу дисциплінарного впливу в межах своєї компетенції;
ж) робить запит до членів Асоціації, органів та посадових осіб Асоціації, третіх осіб про надання інформації, необхідної для виконання мети та завдань Комітету;
з) забезпечує взаємодію членів Комітету, Комітету в цілому з членами Асоціації, органами та посадовими особами Асоціації;
е) ініціює проведення засідань Загальних Зборів Асоціації, на порядок денний яких виноситься питання про формування складу Комітету.
5.2. У разі, якщо Голова Комітету не може виконувати свої повноваження, в тому числі, коли він є зацікавленою особою, його повноваження переходять до Заступника Голови Комітету.
6. ПРИПИНЕННЯ ПОВНОВАЖЕНЬ ЧЛЕНА КОМІТЕТУ
6.1. Повноваження члена Комітету припиняються, а місце члена Комітету оголошується вакантним:
а) після закінчення строку повноважень члена Комітету;
б) за ініціативою члена Комітету на підставі його заяви на ім’я Голови Комітету;
в) у випадку виключення зі складу членів Асоціації члена Асоціації, представник якого включений до складу членів Комітету;
г) у випадку, якщо представник члена Комітету більше не перебуває у трудових відносинах з членом Асоціації, дставник якого був обраний до складу Комітету;
д) визнання судом члена Комітету недієздатним;
ж) набрання законної сили обвинувальним вироком суду щодо члена Комітету;
з) визнання члена Комітету судом безвісно відсутнім або померлим;
е) подання письмової вимоги членів Асоціації, які становлять не менш, ніж 25 відсотків від загальної кількості членів Асоціації, про відкликання або переобрання члена Комітету;
є)смерті члена Комітету.
6.2. Повноваження члена Комітету, який є зацікавленою особою, тимчасово припиняються на термін проведення дослідження фактів порушення членом Асоціації.
7. РОЗГЛЯД ПИТАНЬ У КОМІТЕТІ
7.1. Основною формою роботи Комітету є засідання, які проводяться у разі потреби, але не рідше, ніж один раз на квартал;
7.2. Комітет у своїй діяльності керується цим Положенням, відповідними документами Асоціації, рішеннями органів Асоціації.
7.3. Комітет у межах своєї компетенції розглядає питання:
а) за ініціативою Голови, Заступника Голови та членів Комітету;
б) за запитами, що надійшли від членів Асоціації;
в) за запитами, що надійшли від суб’єктів недержавного пенсійного забезпечення та інших зацікавлених осіб;
г) за запитами посадових осіб органів Асоціації;
д) за запитами учасників (їх спадкоємців), вкладників недержавного пенсійного фонду, з радою якого член Асоціації уклав договір про адміністрування пенсійного фонду.
7.4. Запити, зазначені в п. 7.3. розділу 7 Положення, подаються до Комітет у письмовій формі, і мають бути обгрунтованими та містити необхідні відомості щодо суті запропонованого до розгляду питання.
7.5. У випадку надходження до Асоціації повідомлень органів державного нагляду та контролю, які свідчать про порушення членами Асоціації вимог локальних нормативних документів Асоціації, посадові особи Асоціації зобов’язані ініціювати розгляд відповідного питання у Комітеті та подати в Комітет запит, складений відповідно п. 9.2 розділу 9 Положення.
7.6. Засідання Комітету є правомочним, якщо на ньому присутні не менше трьох членів Комітету, включаючи Голову Комітету.
7.7. Засідання Комітету є закритими. На засідання Комітету можуть бути запрошені представники члена Асоціації або інших зацікавлених осіб, інтереси яких стосуються питання, що розглядаються Комітетом. Відсутність зазначених осіб на засіданні Комітету без поважних причин не є підставою для перенесення засідання або відмови у розгляді питання, якщо Комітет не прийме інше рішення.
7.8. У ході розгляду питання члени Комітету можуть вимагати представлення додаткових матеріалів.
8. ПРИЙНЯТТЯ РІШЕНЬ
8.1. Кожен член Комітету володіє одним голосом.
8.2. Комітет приймає рішення простою більшістю голосів присутніх членів Комітету, які беруть участь у голосуванні. У випадку рівності голосів голос Голови Комітету є вирішальним.
8.3. Члени Комітету, які не погоджуються з ухваленим Комітетом рішенням, мають право викласти у письмовій формі особливу думку, яка додається до відповідного рішення і є його складовою частиною.
8.4. Рішення Комітету оформлюються в письмовій формі у вигляді протоколу та підписуються Головою Комітету.
9. РОЗГЛЯД ЗАПИТІВ ТА ПРОВЕДЕННЯ ДОСЛІДЖЕННЯ ФАКТІВ ПОРУШЕННЯ
9.1. Дослідження фактів порушення здійснюється Комітетом на підставі рішення попереднього засідання Комітету про проведення такого дослідження. Дослідження фактів порушення проводиться з метою своєчасного, повного та об’єктивного з’ясування обставин, вказаних у запитах щодо порушення норм, правил та принципів поведінки членів Асоціації, а також рішень Асоціації.
9.2. Запити, що подаються на ім’я Голови Комітету, мають відповідати таким вимогам:
а) запит повинен містити докази, якими є будь-які фактичні дані отримані в законному порядку, що свідчать про наявність або відсутність порушень норм, правил та принципів поведінки, положень відповідних документів Асоціації, а також відомих обставин порушення;
б) у запиті повинні бути вказані найменування та реквізити (для юридичних осіб) або прізвище та ім’я і паспортні дані заявника, а також, у випадку, якщо відома інша зацікавлена сторона, точні найменування та реквізити цієї сторони;
в) запит юридичної особи повинен бути завіреним підписами уповноважених осіб та печаткою юридичної особи; запит фізичної особи, завіряється підписом цієї фізичної особи або її уповноваженим представником; запит, направлений від імені органу управління та контролю Асоціації або посадової особи Асоціації, має бути підписаний відповідно керівником цього органу та зазначеною посадовою особою.
9.3. Датою прийняття запиту вважається дата його отримання Головою Комітету.
9.4. Запит, оформлений з порушенням вимог, зазначених у п. 9.2. розділу 9 Положення, до розгляду не приймається, про що письмово повідомляється заявник.
9.5. Голова Комітету скликає попереднє засідання Комітету протягом 10 робочих днів після отримання відповідного запиту.
9.6. До проведення попереднього засідання Комітету, Голова Комітету з’ясовує наявність у складі членів Комітету зацікавлених осіб. У випадку, якщо член Комітету є зацікавленою особою, Голова Комітету повідомляє про тимчасове припинення його повноважень. Якщо зацікавленою особою є Голова Комітету, його повноваження тимчасово припиняються та переходять до Заступника Голови Комітету.
9.7. Член Комітету, в тому числі Голова Комітету, повноваження якого тимчасово припинено, не приймає участі у проведенні засідань Комітету.
9.8. За результатами розгляду запиту на попередньому засіданні Комітету приймається рішення про:
а) доцільність проведення дослідження фактів порушення;
б) відмову в проведенні дослідження фактів порушення.
9.9. Рішення про відмову в проведенні дослідження фактів порушення може бути прийнято у випадку, якщо:
а) розгляд зазначених у запиті питань не належить до компетенції Комітету;
б) запит та матеріали, які до нього додавалися, не містять доказів, які підтверджують факт порушення;
9.10. Про прийняте на попередньому засіданні Комітету рішення заявнику та зацікавленим сторонам надсилається письмове повідомлення протягом 3 робочих днів з моменту прийняття рішення. У разі прийняття Комітетом рішення про відмову в проведенні дослідження фактів порушення, у письмовому повідомленні зазначаються причини прийняття відповідного рішення.
9.11. Тривалість дослідження фактів порушення не може перевищувати 30 днів з дати надходження запиту.
9.12. Для проведення дослідження фактів порушення Комітет може надсилати запити зацікавленим сторонам, приймати від них матеріали та надавати їм інформацію щодо предмета відповідного дослідження, проводить консультації та переговори із зацікавленими сторонами, а також, за потреби в тому:
а) інформувати органи, посадових осіб, членів Асоціації, державних контролюючих органів про початок дослідження фактів порушення;
б) організовувати за згодою із зацікавленими сторонами виїзди на місця з метою перевірки отриманих матеріалів та збору необхідної (недостатньої) інформації;
в) у разі необхідності вживати будь-які інші заходи, що не суперечать чинному законодавству України.
9.13. За результатами дослідження фактів порушення Комітет приймає рішення:
а) про застосування до члена Асоціації відповідних заходів дисциплінарного впливу;
б) про відсутність підстав для застосування заходів дисциплінарного впливу до члена Асоціації.
9.14. Рішення Комітету за результатами дослідження фактів порушення доводиться до відома члена Асоціації, щодо якого винесене відповідне рішення, та заявника протягом 3 робочих днів з дати прийняття рішення шляхом направлення рекомендованого листа з повідомленням про вручення.
10. ОСКАРЖЕННЯ РІШЕНЬ КОМІТЕТУ
10.1 Рішення попереднього засідання Комітету або рішення Комітету за результатами дослідження фактів порушення можуть бути оскаржені
